Descargar el Informe con las conclusiones.

Los sujetos obligados alcanzados por las Resoluciones UIF Nº 30/2017, 21/2018, 28/2018 y 76/2019 deben cumplir con la realización de una Autoevaluación de Riesgos de la entidad y remitir un Informe Técnico a esta Unidad de Información Financiera.

En el marco de las funciones desarrolladas por el Departamento de Evaluación de Riesgos de la Dirección
de Supervisión, se efectuó durante el corriente año, el análisis de los Informes Técnicos de
Autoevaluaciones de Riesgos remitidos por los sujetos obligados de los sectores de Entidades Financieras y Cambiarias, Seguros, Mercados de Capitales y empresas emisoras de cheques de viajero y operadores del sistema de tarjetas de crédito o compra.

Del análisis de los informes recibidos han surgido una serie de hallazgos, por lo que ha resultado conducente comunicar a los sujetos obligados, las fortalezas y debilidades identificadas en sus Autoevaluaciones de Riesgos e Informes Técnicos, así como también entregar a los mismos recomendaciones que permitan mejorar la suficiencia argumentativa, integridad y oportunidad de dichos informes; identificando buenas prácticas para la elaboración de informes de calidad en relación a las autoevaluaciones que realizan.

En ese sentido, y a los efectos de brindar una devolución a cada sector acerca de las observaciones
identificadas en las autoevaluaciones y brindar recomendaciones en cada caso,se han desarrollado durante los meses de mayo, junio y julio del 2022, las Jornadas de Retroalimentación sobre Autoevaluaciones de Riesgos, dirigidas a los sujetos obligados, que han contado con una amplia asistencia por parte de quienes son responsables de llevar adelante esta tarea. En dichas jornadas se han presentado los resultados arribados, los cuales son ahora expuestos en el presente informe.