Asesoramos a bancos, agentes del mercado de capitales y fintechs en torno al marco regulatorio aplicable a cada una de dichas instituciones (Comisión Nacional de Valores, Unidad de Información Financiera, Banco Central de la República Argentina, y Mercados de los cuales desarrollan sus actividades.
En particular, nuestra área de práctica incluye los siguientes servicios:
- Asesoramiento en relación con el marco regulatorio aplicable (CNV, BCRA, UIF y mercados autorregulados entre otros), incluyendo la registración ante los organismos reguladores y mercados, asistencia para el cumplimiento de los requerimientos legales y regulatorios, redacción y revisión de contratos, preparación de convenios o formularios internos.
- Desarrollo e implementación de programas de gobierno corporativo y códigos de conducta.
- Elaboración, revisión y adecuación de políticas y procedimientos de prevención del lavado de activos, compliance, integridad y defensa de la competencia entre otros.
- Asesoramiento en materia de privacidad y protección de datos personales.
- Elaboración de informes de Due Diligence en relación con clientes, proveedores, socios comerciales etc.
- Desarrollamos Investigaciones ante eventos de fraude e incumplimientos de leyes, regulaciones y normas internas aplicables a la compañía.
- Asesoramos en materia societaria incluyendo la constitución de sociedades, y la prestación de secretaria de directorio.
- Brindamos asistencia para el cumplimiento de la Ley de Protección de Datos Personales y regulaciones emitidas por la Agencia de Acceso a la Información Pública incluyendo la inscripción de las bases de datos, redacción y revisión de contratos y formularios y la implementación de los requerimientos aplicables.
